包括三菱UFJ Financial Group Co,Ltd。及其子公司及其子公司(以下称为“集团”)已建立了如下的利益新2会员登陆网址政策,如下利益,例如客户的利益以及客户利益之间的利益或利益。此外,根据MUFG信托义务基本政策,我们将尽最大努力实现面向客户的业务运营。
第1章利益冲突
1. 利益冲突
利益冲突是指我们客户的利益,我们小组的利益或我们集团有义务的多个客户的利益的情况。
由于金融集团和各种各样的金融交易的进展,每天都会造成这种利益冲突,但是为了防止集团内利益冲突的有害影响,我们将建立适当的新2会员登陆网址和合规系统。
第2章:基于银行法,金融工具和交流法等的利益冲突新2会员登陆网址等。
1. 识别和键入交易,这可能会导致由于利益冲突而导致不利影响
小组将提前确定并分类需要新2会员登陆网址的任务(以下简称“托管业务”),并将考虑声誉风险并新2会员登陆网址可能导致利益冲突的事务。
- 由于小组为客户提供建议服务,例如客户对自己的利益获得优先级的合理期望
- 该小组可能会使用通过与客户交易获得的信息,并且可能会在市场上获得不公平的利润。
- 由于小组与客户之间的交易而出现声誉风险的情况
以下是托管操作的典型示例。
M&A相关操作;资产和应收清算;联合贷款相关的行动;主要投资;股票和债券承销;公司债券新2会员登陆网址;
以下是交易的示例,这些交易可能会引起并购和承保操作的利益冲突。
(M&A相关业务)
- 在向并购的买家和卖方进行咨询服务时。
- 在同一并购中向多个潜在买家进行咨询服务时。
- 如果以并购提供咨询服务的客户的交易对手是组。
- 在并购和集团金融机构等向卖方进行咨询服务时,向单个或多个潜在买家提供贷款。
(承销相关业务)
- 当客户在资本市场上筹集资金时,他或他的集团金融机构在担任首席经理时向运营公司提供贷款。
- 当客户在资本市场上筹集的资金用于对并购的收购资金时,该集团在担任首席经理时为M&AS的卖方提供咨询服务。
2. 需要新2会员登陆网址利益冲突的公司
我们的小组之一,执行新2会员登陆网址任务的公司是一家需要新2会员登陆网址利益冲突的公司,我们将建立一个新2会员登陆网址系统。以下是合格公司的代表性示例。Mitsubishi UFJ银行,三菱UFJ Trust and Bank,Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities,Mitsubishi UFJ E-Smart Securities
3. 利益冲突新2会员登陆网址系统
该集团建立了一个部门,该部门新2会员登陆网址和监督有义务根据法律建立利益新2会员登陆网址系统的公司的利益冲突,并在中心新2会员登陆网址利益冲突。我们还将遵守有关利益冲突新2会员登陆网址的法律和法规,并将继续维护我们的系统。
4. 如何新2会员登陆网址利益冲突
该小组将通过适当地组合下面列出的方法等,以防止利益冲突的有害影响,并确保不会不公平地损害客户的利益。
- 如何分开进行交易的部门(公司)
- 更改可能会受到利益冲突不利影响的一个或两个交易的术语或方法,或者如何停止其中一项交易
- 如何获得或向您披露客户的同意,即由于利益冲突而存在不利影响的风险
第3章:基于MUFG信托义务基本政策的利益冲突新2会员登陆网址冲突
根据MUFG信托义务基本政策,“ 4。建立一个满足各种需求的产品阵容”和“ 5。提高先进的运营以改善客户投资结果,“该集团将正确新2会员登陆网址利息冲突,同时仔细考虑以下几点。
- 产品选择和销售程序将有助于创建客户资产
- 确保操作操作中的独立性和透明度
此外,基于MUFG信托义务基本政策实施计划的公司的代表性示例如下。Mitsubishi UFJ银行,Mitsubishi UFJ Trust and Bank,Ltd。Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities Co房地产投资顾问有限公司