MUFG新2手机会员登录治理政策
第1章：MUFG新2手机会员登录治理政策的目的
1-1。目的
MUFG新2手机会员登录治理政策（以下简称“政策”）说明了Mitsubishi UFJ Financial Group Inc的新2手机会员登录治理概念和框架（以下称为“新2手机会员登录”），包括董事和管理人员和管理。*。
（*通常是指新2手机会员登录的执行官和执行官，以及负责新2手机会员登录集团管理的集团新2手机会员登录的董事，执行官和执行官）
1-2。审查
考虑到我们的业务和环境的变化，将根据需要对此策略进行修订。
第2章：关于新2手机会员登录治理的想法
2-1。基本概念
我们决心向社会，我们的客户，员工和其他人做出贡献，我们将目的定义为“推进世界的力量”，并与应共享的目标建立了“ MUFG方式”，并建立了“ MUFG方式”。在“ MUFG方式”下，我们将积极为实现可持续社会的实现做出贡献，并旨在继续发展我们的新2手机会员登录并在长期到长期中提高我们的新2手机会员登录价值。该新2手机会员登录将进行公平，透明的管理，并将努力使用本政策作为指导来实现有效的新2手机会员登录治理。
2-2。作为控股新2手机会员登录的角色
作为一家金融控股新2手机会员登录，该新2手机会员登录将为整个小组制定管理策略，还将进行业务管理，以确保整个集团的合理和适当运营，从而提高整个集团的企业价值。
2-3。我们的组织结构
该新2手机会员登录从以下角度选择了一个由提名委员会等的新2手机会员登录。
- 单独的执行和监督，增加管理移动性，并由董事会为小组建立管理监督系统。
- 董事会，新2手机会员登录法规定的委员会（提名和治理委员会*，薪酬委员会，审计委员会）和任何可选委员会（风险委员会）将共同创建有效且高效的新2手机会员登录治理系统。
（*根据《新2手机会员登录法法》的“提名委员会” - 实施一个新2手机会员登录治理系统，该系统可以在国内和国际上对利益相关者履行更大的责任。
第3章：董事会的角色
3-1。董事会的角色
董事会将决定基本管理政策，并将扮演管理监督的角色。原则上，除法律和法规规定的企业执行方案外，其他关于业务执行的决定将委托给执行官。但是，董事会将做出有关业务执行的特别重要决定。以下事项将由董事会实施。
- 确定基本管理政策，例如整个组的管理策略，风险管理政策，资本政策，资源分配等。
- 执行董事和执行官的职责。
- 确定我们组内部控制系统的内容并监督其构建和操作。
- 任命执行官。
- 监督新2手机会员登录治理的发展和健康的企业文化的发展。
第4章：导演的职责
4-1。导演的责任
作为股东任命的管理受托人，董事有义务在执行其职责方面忠诚和尊重，有助于新2手机会员登录的可持续增长，并改善新2手机会员登录的新2手机会员登录价值，超过长期媒介。董事根据投资和其他管理决策中的合理信息收集做出及时和适当的决定。董事将彻底考虑管理层的报告和建议，并要求解释并在必要时表达意见，并将讨论此事。
4-2。对独立外部董事的期望
除了担任董事的职责外，独立外部董事还有望从独立和客观的角度监督执行官的职责，并监督新2手机会员登录与管理层和控制股东之间的利益冲突，并根据其各自的经验和专业知识向管理层提供建议和支持。
第5章：董事会的组成等。
5-1。董事会作品
董事会应由20个或更少的董事组成，以确保其有效性。董事会将在整个团体业务方面拥有深厚的知识和专业知识，以及财务，财务会计，风险管理和法律合规性的多样化知识和专业知识。因此，董事会应特别符合以下几点：
- 董事会包括在集团业务中精通的内部董事与独立外部董事之间的适当余额，他们从独立和客观的角度监督管理和董事。
- 原则上，独立外部董事的比例应为多数。
- 为了确保由董事会，三菱UFJ银行，Mitsubishi UFJ Trust和Bank，Ltd。以及Mitsubishi UFJ Secureities Holdings Co，Ltd，Ltd，Ltd，Ltd，Pressiper ny Pressiportors eativer eativerors eativerors aptipertors aptipertors aptipers aptictors aptiptors aptiptors aptiptors contiptors aptiptors aptiptors aptiptors aptiptors aptiptors，
5-2。董事任命
任命董事时，提名和治理委员会建立了任命董事的标准，专注于以下标准，并任命符合这些标准作为董事候选人的人员。
[董事摘要的采用条件]
- 作为股东任命的管理信托，董事必须在执行职责时适当履行其忠诚度和良好照顾的义务，并具有为新2手机会员登录的可持续增长并提高新2手机会员登录新2手机会员登录价值的质量。
- 独立外部董事必须在新2手机会员登录管理，财务，财务会计，法律等领域具有丰富的见解和丰富的经验，并且具有监督从独立和客观的角度执行管理职责的素质，并满足新2手机会员登录对独立判断独立性的标准。
- 对执行负责的董事必须熟悉该小组的业务，并且有能力正确执行小组的业务管理。
5-3。董事任期
董事任期是一年，如果提名和治理委员会委托并决定重新任命董事的候选人，则该候选人被任命为该新2手机会员登录董事以来的年限。
5-4。作为导演的合并位置
如果董事担任新2手机会员登录集团以外新2手机会员登录以外的新2手机会员登录的董事，审计官，执行官或执行官，则该董事应仅限于有必要适当履行其职责的范围，例如了解新2手机会员登录集团的业务，并应定期向董事委员会报告有关其宗教的地位。
第6章：董事会管理
6-1。董事会决议
除非法律另有规定，否则董事会的决议将由大多数董事以及在场的大多数董事制定。
6-2。董事会主席的要求
董事会主席将与代表执行官分开，并任命合适的董事为董事长，以便董事会有效地执行管理团队的监督。执行役会长を兼务する取缔役を置く场合には、原则として、当该取缔役を取缔役会议长に选任する。
6-3。董事会主席的角色
董事会主席负责领导董事会并确保董事会的有效性。董事会主席将经常与每位董事交换意见，以确保董事会可以根据足够的信息做出合理的决定，然后为董事会设置日期和议程。
6-4。支持系统
为了协助董事会主席，并向包括独立外部董事在内的董事提供足够的信息，将建立董事会秘书处，以与新2手机会员登录进行交流和协调。
6-5。提供的信息
管理层有义务为董事提供有关董事履行职责的足够信息。管理层原则上将在董事会面前将董事会的议程和审议材料分发，以确保董事有机会提前理解内容。对于独立的外部董事，管理层将继续对新2手机会员登录的业务内容和商业环境（包括在办公室）进行培训，以便除董事会董事会的议程外提供所需的信息。
6-6。董事会评估
要维护和提高董事会的有效性，将定期进行董事会和委员会的评估。
6-7。独立外部董事之间的信息交换
独立外部董事只有必要时独立外部董事会议会议，以便从独立的角度执行其职能。
6-8。选举铅独立外部主任
独立外部董事可以通过共同选举任命领先的独立外部董事。
6-9。外部专家的建议
董事可以在必要时以我们作为董事的职责而获得外部专家的建议。
第7章委员会
7-1。建立委员会
除了由《新2手机会员登录法》定义的“提名与治理委员会”，“薪酬委员会”和“审计委员会”之外，还将建立一个“风险委员会”作为自愿委员会。此外，将根据美国审慎法规成立美国风险委员会。委员会可以指派外部专家参加委员会的审议。
7-2。提名和治理委员会
（1）提名和治理委员会的角色
- 提名和治理委员会将决定有关任命和解雇将提交股东大会的董事的提议内容。
- 提名和治理委员会将讨论与新2手机会员登录董事长，副主席，总裁等有关的人事事务，以及其主要子新2手机会员登录的董事长，副主席，总裁，总裁，总裁等，并向董事会提出建议。
- 提名和治理委员会将制定并执行一项继承计划，以提名下一代高管。
- 提名和治理委员会将考虑与新2手机会员登录治理政策和安排有关的事项，并向董事会提出建议。
（2）提名和治理委员会的组成和解决
- 提名和治理委员会将至少有三名成员，并将由董事组成，他们还将担任独立外部董事和首席执行官。
- 提名和治理委员会主席将从董事会的独立外部董事中选出。
- 提名和治理委员会的决议由大多数可以加入决议的委员会成员和多数委员会参加。
（3）提名策略
- 提名和治理委员会建立了任命董事的标准，并提名人员作为董事候选人会见。
- 提名候选人为关键管理团队的提名，例如我们新2手机会员登录的董事长，副总裁，总裁等，例如董事长，副总裁，总裁，总裁，主要子新2手机会员登录等，根据要求的人员要求，将对提名的有效性进行审议。
7-3。报酬委员会
（1）薪酬委员会的角色
- 薪酬委员会制定了有关执行官和董事的赔偿内容等决定的政策，并基于本政策，将确定个人的赔偿内容等。如果执行官和董事担任子新2手机会员登录高管或雇员，则将作为子新2手机会员登录高管或雇员做出同样的决定，包括薪酬等。
- 薪酬委员会将考虑建立，修订，废除和废除与新2手机会员登录及其主要子新2手机会员登录有关的系统，并向董事会提出建议。
（2）薪酬委员会的组成和解决方案
- 薪酬委员会将至少有三名成员，并将由董事组成，他们还将担任独立外部董事和首席执行官。
- 薪酬委员会主席将从董事会的独立外部董事中选出。
- 薪酬委员会决议将与可能加入该决议的大多数委员会成员制定。
（3）报酬等。政策
- 有关薪酬内容等决策的政策，目的是降低过度冒险的目的，并增加愿意为短期到长期的短期业务绩效做出贡献的意愿，以便促进可持续的增长和长期增长和长期的新2手机会员登录价值。
- 薪酬等应考虑经济和社会状况，应在适当的水平上作为新2手机会员登录及其子新2手机会员登录竞争和竞争力。
7-4。审计委员会
（1）审计委员会的角色
- 审计委员会将审计并准备有关董事和执行官职责的审计报告，并将确定议程的内容有关选择和解雇会计审计师的内容，将向股东大会提交股东大会，而不是重新裁定会计审计员。此外，他们有权同意会计审计师赔偿的决定等。
- 为了有效履行其角色和责任，审计委员会将适当行使其权力，例如调查新2手机会员登录或其子新2手机会员登录的业务和财产状况，包括实际检查。
（2）审计委员会的组成和解决方案
- 审计委员会应至少有五名成员，并且应由不同时执行职责的董事组成。
- 大多数委员会成员将是从独立外部董事中选出的。
- 审计委员会主席将从董事会的独立外部董事中选出。
- 将选出全职审计委员会成员，以确保审计的有效性。
- 审计委员会的决议将由大多数委员会成员可以加入该决议。
（3）确保审计委员会的有效审计
- 将成立审计委员会秘书处以协助审计委员会的职责。
- 审计委员会可以根据需要向内部审计部门提供特定的说明，以进行有效的审计。
- 审计委员会和内部审计部将共享适当的信息，以确保相互合作系统。
- 内部审计部门的关键人员应在审计委员会决议后确定。
7-5。风险委员会
（1）风险委员会的作用
- 风险委员会将考虑与整体风险管理有关的重要事项，与最高风险案件有关的事项以及风险委员会需要审议的其他重要事项，并向董事会提出建议。
- 风险委员会已建立并修订了美国风险委员会的规则，并任命了美国风险委员会主席，并事先同意美国业务的流动性风险承受能力。
（2）风险委员会组成
- 风险委员会由独立的外部董事，内部高管和外部专家组成。
- 风险委员会主席将从董事会的独立外部董事中选出。
（3）与组CRO的合作
- 风险委员会收到CRO集团和风险管理部门的报告，内容涉及与风险管理有关的重要事项，并适当协调。
（4）与美国风险委员会的关系
- 风险委员会监视美国风险委员会的运营状况，并定期向董事会报告结果。
7-6。美国风险委员会
（1）美国风险委员会的角色
- 美国风险委员会确定整个美国业务的风险管理法规，以及与流动性风险管理有关的重要事项。
- 美国风险委员会监督所有美国级MUFG运营的风险管理框架的总体管理和运营状况，以及所有MUFG运营可能面临的关键风险。
- 美国风险委员会将考虑与整个集团整体风险管理有关的各种事项，并向风险委员会提出建议和报告。
（2）美国风险委员会的组成
- 美国风险委员会由MUAH风险委员会的成员，MUFG的派遣和美国官员以及Muah CEO组成。
第8章：执行官
8-1。执行官的责任
执行官将决定执行业务以及董事会委托的业务执行。
执行官在执行职责时有忠诚和良好的照顾，并为新2手机会员登录的可持续增长做出了贡献，并在长期到长期中提高了新2手机会员登录价值。
执行官必须至少每三个月至少向董事会定期向董事会报告其职责状态。
执行官必须解释根据董事会和委员会要求的要求。
执行官有义务向董事会提供董事所必需的信息，以履行其职责并向董事会报告任何必要的议程。
因此，应将可能需要更改管理或内部控制系统的基本管理的事件，例如，应将其报告给董事会。
第9章：与股东和其他利益相关者的关系
9-1。确保股东权利和平等
该新2手机会员登录将采取适当的措施，以确保确保股东权利并有效行使这些权利，并将对包括少数股东和外国股东在内的所有股东进行平等对待。
- 我们将采取适当的措施，以确保股东在一般股东会议上有效行使其投票权。
- 提供适当的信息，以在行使投票权时为股东的适当判断做出贡献。
- 该新2手机会员登录将对资本政策等提供详尽的解释，这将对股东的利益产生重大影响。
- 该新2手机会员登录披露其有关上市股票的政策持有的政策，并从中期到长期的角度研究了个人政策持有的含义和经济合理性，并披露了验证的内容。此外，将制定和披露具体标准，以确保对与政策中持有的股份有关的投票权的行使进行适当的回应，并将根据这些标准采取措施。
9-2。与股东对话
通过与股东对话，该新2手机会员登录将了解新2手机会员登录的管理策略等，并将努力根据对股东地位的理解采取适当的措施。董事会制定并披露了有关建立系统和计划以促进与股东进行建设性对话的政策。
9-3。与相关方的交易
新2手机会员登录应建立和监视适当的程序，并披露框架，以确保与董事，执行官等与关联方的交易一样，不要损害新2手机会员登录及其股东的利益。
9-4。与所有利益相关者建立适当的合作关系
该新2手机会员登录的可持续增长以及中等至长期的新2手机会员登录价值将通过对客户，员工和当地社区等利益相关者的贡献来实现。该新2手机会员登录努力与所有利益相关者建立适当的合作关系，并进行管理活动。根据所有活动的指南“ MUFG Way”，指导其在进行此类管理活动方面的基本态度，该新2手机会员登录认为，可持续的环境和社会是该集团可持续增长的基本前提，并将通过整合环境和社会问题和社会管理策略来创造价值来创造价值。所有高管和员工的判断和行为标准将建立一项行为守则，并将建立适当的系统，用于员工的内部报告，并监督运营状态。
第10章：适当的信息披露
10-1。信息披露是可能的
为了得到利益相关者的正确理解和评估，新2手机会员登录将适当披露财务信息，例如其财务状况和业务成果，以及其业务策略和风险管理等信息，以确保其披露的透明度。
该新2手机会员登录认可并严格控制管理未发表的重要信息的重要性，从而从确保证券市场的公平性和健全性的角度来影响投资决策。
10-2。外部会计审核
新2手机会员登录承认外部会计审计师对股东和投资者的责任，并采取适当的措施以确保适当的审核。