新2皇冠会员登录公司治理政策
1。目的
1-1。目的
新2皇冠会员登录公司治理政策（这些“政策”）列出了三菱UFJ Financial Group，Inc。（“ 新2皇冠会员登录”）公司治理的政策和框架（“ 新2皇冠会员登录”），并作为董事和管理行为的指南。*
(* 负责新2皇冠会员登录 Group管理的人：新2皇冠会员登录的公司执行官和执行官以及新2皇冠会员登录集团公司的董事，公司执行官和执行官。）
1-2。修订
考虑新2皇冠会员登录业务和商业环境的变化，这些政策将根据需要进行修订。
2。公司治理的方法
2-1。基本方法
承诺为社会，客户，员工做出贡献，并帮助我们所有利益相关者向前迈出下一步，新2皇冠会员登录建立了“ 新2皇冠会员登录方式”，并将其目的定义为“致力于赋予更美好的未来”。以及其共同的价值观以及中型到长期目标。在“ 新2皇冠会员登录方式”下，新2皇冠会员登录将积极地为实现可持续社会的实现，并将旨在在中长期内实现可持续增长和公司价值的提高。新2皇冠会员登录将根据这些政策提供的指导来通过公平且高度透明的管理实现有效的公司治理。
2-2。作为控股公司的角色
作为一家金融控股公司，新2皇冠会员登录制定了整个小组的业务策略，并将通过管理层通过管理层提高整个集团的公司价值，以确保整个小组的声音和适当的管理。
2-3。 新2皇冠会员登录的治理结构
新2皇冠会员登录从以下角度选择了三个委员会（《公司法》第2条（XII）规定的公司）的公司的治理结构。
- 通过执行和监督功能来增强管理的灵活性，同时还创建了一个结构，董事会负责监督整个小组的管理。
- 通过董事会之间的协调，《公司法所要求的委员会》（提名和治理委员会，*薪酬委员会和审计委员会）和可选委员会（风险委员会）等协调建立高效且高效的公司治理结构。
（*是《公司法》规定的“提名委员会”。） - 实现对国内和海外利益相关者的责任更大的公司治理结构。
3。董事会的角色
3-1。董事会的角色
董事会决定关键管理政策，并负责管理监督。除法律和法规规定的具体事项以外的业务执行问题的决定原则上应委派给公司执行官；但是，前提是，董事会应就业务执行的特别重要问题做出决定。
董事会执行的事项如下。
- 有关关键管理政策的决策，例如业务策略，风险管理政策，资本政策和资源分配。
- 董事和公司执行官执行职责的监督。
- 对新2皇冠会员登录集团内部控制系统的决策以及对此类系统的建立和操作的监督。
- 企业执行官选举。
- 对诸如公司治理结构的发展和建立合理企业文化等事项的监督。
4。董事的职责
4-1。董事的职责
由股东选举并被授权为经理的董事，应履行忠诚的义务，并在执行其职责的情况下负有谨慎义务，并应促进新2皇冠会员登录的可持续增长和长期的企业价值的增长。董事应根据合理收集的信息及时及时就投资和其他管理事务做出适当的决定。董事应彻底审查管理层的报告和建议，并要求说明或表达讨论必要的意见。
4-2。对独立外部董事的期望
除了上述所有董事的职责外，独立的外部董事还有望从独立和客观的角度监督公司执行人员执行职责，并监督新2皇冠会员登录与管理层之间的利益冲突或管理股东之间的利益冲突，并根据其自身的经验和专业知识为管理人员提供支持和提供支持。
5。关于董事会的组成和其他事项
5-1。作品
董事会应由20名或更少的董事组成，以确保其有效性。 整个董事会应具有适当平衡的组成，该组成对新2皇冠会员登录集团的业务有深刻的了解，以及有关财务，财务会计，风险管理和合规性等的丰富知识和专业知识。
相应地，董事会应尤其满足以下要求。
- 董事会应有一个平衡的组成，由熟悉新2皇冠会员登录集团业务和独立外部董事的内部董事组成，他们从独立且客观的角度来看，他们从海外管理和董事。
- 原则上独立外部董事的百分比应超过一半。
- 确保新2皇冠会员登录 Group管理委员会对新2皇冠会员登录 Group管理的有效性，新2皇冠会员登录 Bank，Ltd Mitsubishi UFJ Trust and Banking Corporation和Mitsubishi UFJ Secureities Holdings Co
5-2。董事选举
为董事选举，提名和治理委员会应列出董事选举标准，重点是以下并提名符合候选人等标准的人。
董事选举标准概述
- 由股东选举并被授权为经理的董事应具有能够适当履行其忠诚的义务和照顾义务所需的素质
- 独立外部董事应在公司管理，金融，财务会计和法律领域具有丰富的知识和经验，以及从独立和客观的角度监督执行职责所需的质量，符合新2皇冠会员登录的独立标准。
- 执行董事应了解新2皇冠会员登录集团的业务以及适当执行新2皇冠会员登录 Group管理的能力。
5-3。董事任期
董事任期应为一（1）年。在提名和治理委员会关于捐款候选人的讨论和决定中，应考虑该候选人担任新2皇冠会员登录董事职务以来的年数。
5-4。带有同时职位的董事
A director may concurrently serve as a director, corporate auditor, corporate executive officer or executive officer at a company other than an 新2皇冠会员登录 Group company only to the extent such director is able to have enough time required to appropriately fulfill the duties as a director of 新2皇冠会员登录, such as understanding the business and other aspects of the 新2皇冠会员登录 Group, and the director shall report periodically to the Board of Directors on such concurrent posts
6。董事会的运作
6-1。董事会的决议
除非法律或法规另有规定，否则董事会会议的决议应由大多数董事的肯定投票通过，这些董事占公司所有董事的大多数。
6-2。董事会主席的要求
董事会主席的职务以及总统和集团首席执行官的角色应分开，应任命合适的董事为董事长，以确保董事会有效地履行其管理监督的作用。
原则上，当新2皇冠会员登录有一位董事同时担任公司执行和董事长时，该董事应当选为董事会主席。
6-3。董事会主席的角色
董事会主席应领导董事会，并有义务确保董事会的有效性。
董事会主席应在每天与每位董事的交流意见后，为董事会会议设置日程安排和议程，以便董事会能够根据足够的信息做出正确的决定。
6-4。支持框架
应建立董事会秘书处，以协助董事会主席，并与公司通讯和协调，以便向董事提供足够的信息，包括独立外部董事。
6-5。提供信息
管理有义务向与董事执行有关的董事提供足够的信息。
管理层应原则上董事会会议前分发董事会会议和审议材料，以确保董事会有机会提前了解内容。
管理层应进行培训，包括有关新2皇冠会员登录的商业活动和管理环境，特别是对于独立外部董事的培训，包括在任命时，以便在董事会会议议程中提供必要的信息，以提供必要的信息。
6-6。评估董事会
为了维持和提高董事会的有效性，应定期进行董事会和委员会的评估。
6-7。独立外部董事之间的信息交流
独立的外部董事，必要时，便利会议仅完成独立外部董事以从独立的角度执行其职能。
6-8。任命领先的独立外部主任
独立外部董事可以任命自己彼此之间的独立外部董事。
6-9。外部专业人士的建议
如果有必要执行其担任董事的职责，则董事可以以新2皇冠会员登录的费用从外部专业人士那里获得建议。
7。委员会
7-1。成立委员会
除了成立提名和治理委员会，薪酬委员会和根据《公司法法》规定的审计委员会之外，还应成立风险委员会作为可选委员会委员会。此外，为了遵守为外国银行组织增强审慎标准的最终规则，应建立美国风险委员会。委员会可以任命外部顾问并让他们参加委员会的审议。
7-2。提名和治理委员会
（1）提名和治理委员会的角色
- 提名和治理委员会应决定提交给股东大会有关选举和罢免董事的提案的内容。
- 提名和治理委员会应就关键管理职位的人事事务讨论并提出建议，例如董事长，副主席兼副主席兼总裁兼集团首席执行官，新2皇冠会员登录兼副主席，副主席，副董事长和主要补习者的总统。
- 提名和治理委员会应制定并实施成功计划，以提名下一代高级管理人员。
- 提名和治理委员会应就与公司治理有关的政策和框架有关的董事会讨论并提出建议。
（2）提名和治理委员会的组成和决议
- 提名和治理委员会应由三（3）个或更多成员组成，成员是独立的外部董事和总统和集团首席执行官。
- 董事会应在独立外部董事中任命提名和治理委员会主席。
- 提名和治理委员会的决议应通过在场的大多数成员的肯定投票来通过，这些投票构成了所有有资格投票的成员中多数成员。
（3）提名策略
- 提名和治理委员会应建立董事选举标准，并提名为符合此类标准的董事候选人。
- 关于候选人提名关键管理职位的提名，例如新2皇冠会员登录董事长，副主席兼总裁兼集团首席执行官，董事长，副董事长，主要子公司的副主席以及提名的副本，应根据每个职位的要求进行讨论。
7-3。薪酬委员会
（1）薪酬委员会的角色
- 薪酬委员会应制定有关公司执行官和董事赔偿的决定的政策，并应根据本政策决定个人赔偿的详细信息。如果公司执行官或董事同时担任子公司的官员或雇员，则薪酬委员会应以相同的方式决定该人的总赔偿金额，包括该人作为子公司的官员或雇员。
- 薪酬委员会应就与新2皇冠会员登录及其主要子公司的薪酬等有关的机构，修订和废除与薪酬等有关的建立，修订和废除系统的董事会讨论并提出建议。
（2）薪酬委员会的Compositon和决议
- 薪酬委员会应由三（3）个或更多成员组成，成员是独立的外部董事和总裁兼团队首席执行官。
- 薪酬委员会主席应由董事会任命独立外部董事。
- 薪酬委员会的决议应通过在场的大多数成员的肯定投票来通过，这些投票占所有有资格投票的成员中的多数成员。
（3）补偿政策
- 为了实现可持续增长和公司价值的提高，关于薪酬细节的决定的政策，同时应在防止过度冒险的同时确定，以增加动力，以增加为长期绩效做出贡献的动力，而不仅仅是短期绩效，而不仅仅是短期绩效。
- 薪酬等级等应根据经济状况和社会状况等对新2皇冠会员登录及其子公司的竞争性和适当的决定。
7-4。审计委员会
（1）审计委员会的角色
- 审计委员会应确定与选举，罢免和不提供有关会计审计师的提议内容，并将其提交给股东的股东大会，以及董事和公司执行人员和审计报告审计执行职责。审计委员会有权同意对会计审核员赔偿的决定。
- 审计委员会应适当行使其在新2皇冠会员登录及其子公司的业务和财务上进行包括实地调查在内的投资的权力，以有效地履行其职责和职责。
（2）审计委员会的组成和决议
- 审计委员会应由五（5）个或更多成员组成，这些成员是非执行董事的。
- 审计委员会的大多数成员应在独立外部董事中任命。
- 审计委员会主席应由董事会任命在独立外部董事之间。
- 为了确保审计的有效性，应任命审计委员会的全职成员。
- 审计委员会的决议应通过在场的大多数成员的肯定投票来通过，这些投票占所有有资格投票的成员中的多数成员。
（3）确保审计委员会的审计有效性
- 应建立审计委员会秘书处，以协助审计委员会的职责。
- 审计委员会可以根据需要为有效审计的有效进行内部审计部门提供具体说明。
- 审计委员会和内部审计部应分享信息，以确保相互合作的系统。
- 内部审计部门的关键人员的决定应在审计委员会的决议后做出。
7-5。风险委员会
（1）风险委员会的角色
- 风险委员会应就与风险管理行动有关的物质事项，与最高风险事项有关的问题以及任何其他需要风险委员会讨论的物质事项讨论并向董事会提出建议。
- 风险委员会应批准并修改美国风险委员会政策等。任命美国风险委员会主席，并同意在美国风险委员会批准之前在CUSO（合并美国运营）级别的流动性风险承受能力。
（2）风险委员会的组成
- 风险委员会应由独立外部董事，内部董事和外部专家组成。
- 董事会应在独立外部董事中任命风险委员会主席。
（3）与集团首席风险官的合作
- 风险委员会应收到有关风险管理和风险管理部门的集团首席风险官和风险管理部门的报告的报告，并应适当与他们合作。
（4）与美国风险委员会的关系
- 风险委员会应定期监视美国风险委员会的运作，并将其报告给董事会。
7-6。美国风险委员会
（1）美国风险委员会的角色
- 美国风险委员会应批准所有新2皇冠会员登录美国运营和流动性风险管理重要事项的风险管理政策。
- 美国风险委员会应监督新2皇冠会员登录在美国运营的总体风险管理框架，以及新2皇冠会员登录在美国的运营所面临的物质风险。
- 美国风险委员会应在小组的基础上考虑对所有类型的风险的状态，控制和管理，向新2皇冠会员登录风险委员会报告并提出建议。
（2）美国风险委员会的组成
- 美国风险委员会应由MUAH风险委员会成员组成，新2皇冠会员登录的代表新2皇冠会员登录，美洲地区主管和MUAH首席执行官。
8。公司执行官
8-1。公司执行官的职责
公司执行官应执行业务并决定由董事会委派给他们的业务。
企业执行官应对执行职责的忠诚义务和谨慎义务，并应为新2皇冠会员登录的可持续增长和长期的公司价值增长做出贡献。
公司执行官应定期向董事会报告其职责的状态，至少每三（3）个月一次。
公司执行官应按照董事会和董事会委员会的要求做出解释。
公司执行官有义务为董事会提供董事所必需的信息以履行其职责，并向董事会报告必要的建议。
因此，任何可能对小组管理具有特别重要影响的事件，例如可能需要更改该集团的密钥管理政策或内部控制系统的事件，都应报告给董事会。
9。与股东和其他利益相关者的关系
9-1。确保股东的权利和平等
新2皇冠会员登录将采取以下诉讼以确保股东权利并确保有效执行它们。 新2皇冠会员登录将考虑所有股东的平等待遇，包括少数股东和海外股东。
- 新2皇冠会员登录将采取适当的行动，以确保股东在股东的股东大会上有效行使发声权。
- 新2皇冠会员登录将适当地提供信息，以允许股东在行使其投票权方面做出适当的决定。
- 新2皇冠会员登录将为资本政策等提供足够的解释，这将对股东利益产生重大影响。
- 除了披露其关于上市股份的交叉股权政策，关于个人战略股权，新2皇冠会员登录还将验证从中期到长期的角度验证重要性和经济理由，并披露验证内容的内容。 新2皇冠会员登录还应建立和披露具体标准，以确保适当行使与战略股份有关的声乐权，并应根据标准做出回应。
9-2。与股东对话
通过与股东的对话，新2皇冠会员登录将寻求对新2皇冠会员登录业务策略等的理解，并努力根据对股东观点的理解来采取适当的行动。董事会应制定并披露与旨在促进与股东建设性对话的组织结构和措施有关的政策。
9-3。相关方交易
新2皇冠会员登录将为与董事和公司执行官等关联方的交易建立和披露适当的程序，以便此类交易不会损害新2皇冠会员登录的利益或其股东的共同利益。
9-4。与所有利益相关者进行适当的合作等等。
新2皇冠会员登录的可持续增长和长期企业价值的提高是通过利益相关者（例如客户，员工和当地社区）的贡献来实现的。在执行其管理活动时，新2皇冠会员登录将努力与所有利益相关者建立适当的合作关系。
以“ 新2皇冠会员登录方式”为基础，它是其管理活动的基本立场，是其所有活动的政策，基于这样的信念，即可持续的环境和社会是该集团可持续发展的可持续发展的主要先决条件，对可持续性的可持续发展，新2皇冠会员登录将通过解决集团和社会管理策略来创造价值，以创造价值
新2皇冠会员登录将建立新2皇冠会员登录集团行为守则，作为所有官员和员工的法官和行为的基础，并将建立适当的框架，以通过员工等等，并监视其执行。
10。适当披露信息
10-1。披露信息的方法
，目的是确保利益相关者根据适当的理解评估新2皇冠会员登录，新2皇冠会员登录将通过适当披露其财务信息（例如有关其财务状况和经营结果的信息）以及有关业务策略和风险管理的信息来确保信息披露的透明度。
从确保证券市场的公平性和健全性的角度来看，新2皇冠会员登录认识到管理未公开的物质信息的安全性的重要性，这将影响投资决策并将实行严格的信息安全。
10-2。外部会计审核
新2皇冠会员登录认识到外部会计审计师对股东和投资者的责任，并采取适当的行动以确保适当的审计绩效。